為深入貫徹重慶證監(jiān)局關(guān)于加強私募機構(gòu)監(jiān)管的重要指示精神，進一步提升我司合規(guī)管理水平，確保業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)，重慶環(huán)?；鸸?/span>于2024年7月1日舉辦了“關(guān)于私募機構(gòu)典型違法違規(guī)案例及合規(guī)風控提示專題培訓會”。

      本次培訓會上，公司資金部的同事詳細宣講并通報了近期私募機構(gòu)在從事非私募業(yè)務(wù)或沖突業(yè)務(wù)、城投債交易違規(guī)、投資管理失職以及向非合格投資者募集資金等方面的典型違法違規(guī)案例，同時對這些案例中的合規(guī)風險點進行了深入剖析和解讀。

全體員工積極參與，認真對照學習，深刻汲取了案例中的教訓，紛紛表示將以此為鑒，引以為戒，不僅要在日常工作中嚴格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，還要舉一反三，自我審視，查漏補缺，以更加嚴謹?shù)膽B(tài)度和更高的標準來加強公司的合規(guī)風控及內(nèi)部管理，共同營造和維護一個風清氣正、健康有序的市場環(huán)境。